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“雖遲但到”！美聯(lián)儲(chǔ)、SEC聯(lián)合調(diào)查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛干了什么？

發(fā)布時(shí)間：2023-06-16 14:54:45 文章來(lái)源：中財(cái)網(wǎng)

“雖遲但到”！美聯(lián)儲(chǔ)、SEC聯(lián)合調(diào)查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛

“雖遲但到”！美聯(lián)儲(chǔ)、SEC聯(lián)合調(diào)查，“致死”硅谷銀行那筆交易，高盛干了什么？

高盛同時(shí)作為SVB證券投資組合買方和其資本募集顧問(wèn)的“雙重角色”引起了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懷疑。銀行家和銀行業(yè)的律師都表示，銀行很少同時(shí)擔(dān)任這兩種角色，除非是在金融危機(jī)時(shí)期。

硅谷銀行倒閉事件的“余震”還在繼續(xù)，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正對(duì)高盛發(fā)起聯(lián)合調(diào)查。

(資料圖)

美東時(shí)間周四，據(jù)知情人士稱，美聯(lián)儲(chǔ)和美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC正在就硅谷銀行SVB倒閉事件調(diào)查高盛，包括高盛在這一銀行業(yè)慘案中扮演的角色。作為調(diào)查的一部分，美國(guó)司法部已經(jīng)傳喚了高盛。

知情人士表示，美聯(lián)儲(chǔ)和SEC正在尋求一些證明文件，這些文件與高盛同時(shí)作為SVB證券投資組合買方和其資本募集顧問(wèn)的角色相關(guān)。他們正在調(diào)查高盛的投行部門及其交易部門是否在出售SVB的投資組合問(wèn)題上溝通不當(dāng)。

在這場(chǎng)聲勢(shì)浩大的危機(jī)中，SVB聘請(qǐng)高盛幫助其籌集資金；與此同時(shí)，高盛的交易部門以低于市值的價(jià)格購(gòu)買了SVB的AFS證券投資組合。美國(guó)銀行(29.37, 0.25, 0.86%)前全球股權(quán)資本市場(chǎng)主管 Craig Coben 表示，對(duì)于債券交易，SVB是高盛的市場(chǎng)交易對(duì)手；而對(duì)于股票發(fā)行，它是高盛的客戶。

華爾街見(jiàn)聞此前提及，高盛的交易員和投行員工恰巧在同一時(shí)間為SVB工作，但兩者之間存在一堵墻，不知道對(duì)方在做什么。

這樣的“雙重角色”引起了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懷疑。銀行家和銀行業(yè)的律師都表示，銀行很少同時(shí)擔(dān)任一家公司的顧問(wèn)和其資產(chǎn)的買家，除非是在金融危機(jī)時(shí)期。高盛此前在5月曾公告稱，“各政府機(jī)構(gòu)”正在對(duì)高盛在SVB注定失敗的增資和證券組合銷售中所起的作用進(jìn)行“調(diào)查和詢問(wèn)”。

知情人士指出，高盛向SVB的高管們表示，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售其部分或全部證券投資組合，以表明他們對(duì)資金的需求；SVB 前首席執(zhí)行官 Greg Becker 今年5月也對(duì)參議院銀行委員會(huì)表達(dá)了同樣的觀點(diǎn)。

雙方都擔(dān)心SVB的問(wèn)題會(huì)向公眾曝光。知情人士還表示，SVB的高管當(dāng)時(shí)決定不公開(kāi)兜售該證券投資組合，因?yàn)樗麄儞?dān)心市場(chǎng)會(huì)因此知道他們遇到了麻煩。

高盛發(fā)言人再三重申，高盛協(xié)助SVB進(jìn)行了擬議的融資，并隨后從他們那里購(gòu)買了一組證券。在此次交易之前，高盛以書(shū)面形式告知SVB，不會(huì)擔(dān)任他們的出售顧問(wèn)，SVB不應(yīng)依賴于本行在這方面的任何建議，而應(yīng)聘請(qǐng)第三方財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

3月8日，SVB宣布在出售其債務(wù)證券過(guò)程中損失了18億美元，并宣布將通過(guò)出售股票來(lái)籌集資金。在SVB公開(kāi)了虧損信息和其他大量負(fù)面消息后(包括穆迪的評(píng)級(jí)下調(diào))，其股價(jià)大幅下跌，儲(chǔ)戶們開(kāi)始爭(zhēng)相撤出存款。

高盛的發(fā)言人表示，高盛在3月份購(gòu)買了SVB的證券組合后，開(kāi)始逐步出售這些證券，并在5月初時(shí)表示，該行預(yù)計(jì)在出售整個(gè)投資組合后，將獲得不到5000萬(wàn)美元的收益。

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